一日5张罚单！长城国瑞证券厦门营业部返佣揽客、员工收分成被监管点名

2026-09-24 · gsffhh.com

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9月21日，厦门证监局一口气发出5份行政监管措施决定书，指向长城国瑞证券有限公司在厦门分支机构展业中的违规问题。其中，厦门厦禾路证券营业部及三名相关责任人、另一营业部一名经纪人被分别采取监管谈话、出具警示函措施，核心问题集中在“返佣金、送利益、介绍客户收分成”。

具体来看，厦禾路营业部经纪人张朝志，因通过返还部分佣金提成方式，向部分客户及其他利益关系人输送不正当利益，被采取监管谈话措施。

同一营业部的合规管理人员吴一帅，则被查出向营业部证券经纪人介绍客户，并收受对方提供的佣金提成分成，被出具警示函。

长城国瑞证券从业人员肖明，存在违反内部管理规定、向营业部证券经纪人介绍客户并收受佣金提成分成的问题，同样收到警示函。

经纪人黄春革虽属厦门莲前东路营业部，但也因返还部分佣金提成给个别客户及利益关系人，也被出具警示函。

作为机构主体，厦禾路营业部被监管点名的原因很直接：个别经纪人返佣输送利益，个别员工又反向从经纪人处拿分成，说明营业部在人员行为管理、廉洁从业、合规管控上存在漏洞。厦门证监局认定其违反《证券经纪业务管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等多项规则，决定对营业部出具警示函，并记入诚信档案。

从监管口径看，这几张罚单不是孤立的“个人违规”：一边是经纪人用返佣换客户，另一边是内部员工、甚至合规岗人员牵线介绍客户并分润，暴露出基层营业部存在 “拉客、返利、分润” 的违规利益链条。

对券商而言，经纪业务竞争激烈，但佣金可以优惠、利益不能私送。监管把“合规管理人员”也纳入追责范围，释放的信号很清楚：合规岗不是违规“中间人”，营业部负责人和一线人员都应对客户利益、廉洁底线负责。

截至发稿，长城国瑞证券方面未就上述罚单作公开回应。相关当事人若不服决定，可依法申请行政复议或提起行政诉讼，但复议和诉讼期间，监管措施不停止执行。

短线看，这是5张罚单；长线看，是券商分支机构内控的一次提醒：客户不是“返出来的”，业绩也不能靠分成换出来。